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甘肅省人民政府辦公廳關于規范發展區域性股權市場的通知

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各市、自治州人民政府,蘭州新區管委會,省政府有關部門,中央在甘有關單位,省屬有關金融機構:

  為切實防范和化解金融風險,支持實體經濟發展,保護投資者合法權益,促進我省區域性股權市場規范發展,進一步完善多層次資本市場體系,根據《國務院辦公廳關于規范發展區域性股權市場的通知》(國辦發〔2017〕11號)精神,經省政府同意,現就有關事項通知如下:

  一、提高思想認識

  區域性股權市場是服務于省級行政區域內中小微企業的私募股權市場,是扶持中小微企業政策措施的綜合運用平臺,是多層次資本市場體系的重要組成部分。規范發展區域性股權市場,對于推進供給側結構性改革、促進大眾創業萬眾創新、服務創新驅動發展戰略、降低企業杠桿率等具有重要意義。各地各有關部門要切實處理好監管和發展的關系,按照既有利于規范,又有利于發展的要求,加強監督管理,落實支持措施,積極穩妥推進區域性股權市場規范發展。

  二、明確工作要求  

  (一)對接全國市場。 要密切區域性股權市場與滬深交易所、全國中小企業股份轉讓系統及有關金融機構對接,充分發揮企業上市、新三板掛牌的孵化站作用。

  (二)服務實體經濟。重點支持科技型、創新型、現代農業企業和中小微企業做優做強,推動產業轉型升級,促進我省優勢產業、戰略性新興產業加快發展。

  (三)鼓勵創新發展。要始終把創新作為推動區域性股權市場發展的源動力,不斷提升、拓展和豐富市場功能,增強服務經濟社會發展的能力。

  (四)加強風險防范。區域性股權市場運營機構要加強市場自律,落實準入、監管等各項制度,切實保護投資者合法利益,守住不發生系統性金融風險的底線。 

  三、切實規范發展

  (一)加強市場運營管理。 甘肅股權交易中心股份有限公司(以下簡稱“甘肅股權交易中心”)作為省政府批準設立的我省唯一合法區域性股權市場運營機構,要負責組織好全省區域性股權市場活動,協助培育企業上市和新三板掛牌后備資源,加強對市場參與者的自律管理,保障市場規范穩定運行。

  (二)依法規范市場交易行為。甘肅股權交易中心要嚴格遵守法律法規和監管部門制定的業務和監管規則,不得為注冊地在省外的企業私募證券或股權的融資、轉讓提供服務;在甘肅股權交易中心發行或轉讓證券的,限于股票、可轉換為股票的公司債券以及國務院有關部門按程序認可的其他證券,不得違規發行或轉讓私募債券;不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發行證券,不得以任何形式非法集資;不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行證券轉讓,投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于五個交易日;除法律、行政法規另有規定外,單只證券持有人累計不得超過法律、行政法規規定的私募證券持有人數量上限;證券持有人名冊和登記過戶記錄必須真實、準確、完整,不得隱匿、偽造、篡改或毀損。

  (三)嚴格落實合格投資者制度。甘肅股權交易中心要嚴格落實合格投資者制度。合格投資者應是依法設立且具備一定條件的法人機構、合伙企業,金融機構依法管理的投資性計劃,以及具有較強風險承受能力且金融資產不低于50萬元人民幣的自然人。不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準或單只私募證券持有人數量上限。鼓勵甘肅股權交易中心采取措施,吸引省內的合格投資者參與。

  (四)規范信息管理。甘肅股權交易中心要建立完善信息披露制度,及時向各市場參與方公布掛牌企業和私募證券相關信息,促進各市場參與方有效控制風險;要向各市場參與方詳細說明交易模式、權利和義務,并進行充分的風險提示;要按照規定向省政府金融辦、甘肅證監局報送信息,并將有關信息系統與中國證監會指定的監管信息系統進行對接。甘肅股權交易中心信息系統要符合有關法律法規和證監會制定的信息技術管理規范。

  (五)妥善處理跨區域經營問題。2017年1月20日前已在省外區域性股權市場掛牌、融資的省內企業,甘肅股權交易中心要研究制定優惠政策,在防范風險的前提下,開辟綠色通道,為這些企業“回歸”提供高效便捷的服務,最大程度維護企業利益。各市州政府要會同省政府金融辦加強政策宣傳,引導本轄區在省外區域性股權市場掛牌、融資的企業“回歸”甘肅股權交易中心。省政府金融辦要會同甘肅證監局加大監管力度,堅決制止出現省外區域性股權市場在我省設立分支機構、辦事機構開展經營的行為以及其他變相到我省跨區域經營的行為。

  四、強化支持引導

  (一)支持企業掛牌融資。 各市州政府要加強對擬掛牌企業資源的篩選與培育,積極協調解決企業改制、托管、掛牌中的有關問題,大力引導支持各類非上市和非新三板掛牌企業進入甘肅股權交易中心掛牌融資。鼓勵市州制定相關政策措施,對屬地企業進入甘肅股權交易中心掛牌融資予以適當支持。

  (二)降低企業掛牌成本。鼓勵各類基金優先投資掛牌企業,支持政策性融資擔保機構為符合條件的掛牌企業提供增信服務。甘肅股權交易中心要加大對貧困地區企業的扶持力度,研究設立貧困地區特色板塊和專項融資產品,對貧困地區企業減免相關費用。

  (三)優化工商登記服務。工商行政管理部門要優化服務,積極為企業到甘肅股權交易中心登記、托管、掛牌、融資開辟綠色通道,確保企業股權變更、質押、凍結等事項及時、準確辦理。非上市股份公司在工商行政管理部門辦理股權出質登記時,出質雙方可委托甘肅股權交易中心按有關規定代辦出質登記手續。

  (四)支持中介機構開展服務。充分發揮中介機構在促進區域性股權市場發展中的積極作用,支持金融機構、投資機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估事務所、信用評級公司等中介機構,為投資者和企業提供盡職調查、信息披露、審計、驗資、評估、法律等專業服務。甘肅股權交易中心要積極發展專業服務商會員,加強與業務聯系緊密的中介機構開展戰略合作。

  五、加強監督管理

  (一)明確監管職責。 省政府金融辦要根據國家相關政策法規,建立健全監管機制,提升監管能力和水平,加強甘肅股權交易中心的日常監管,依法查處違法違規行為。甘肅證監局要按照中國證監會的部署要求,對甘肅股權交易中心運作情況及時進行監督檢查,對可能出現的金融風險進行預警提示和處置督導;要采取措施,強化監管培訓,促使我省監管能力與市場發展狀況相適應。省政府金融辦、甘肅證監局等單位要加強監管協同,防止監管空白和監管套利,嚴厲打擊各類違法違規行為,維護市場秩序,切實保護投資者合法權益。各市州政府要做好轄區掛牌企業的統籌管理和市場風險防范處置工作。

  (二)強化市場自律。甘肅股權交易中心要嚴格按照有關法律、法規要求,堅持公開、公平、公正原則,建立健全各項交易規則,完善違規處理和報告制度,完善風險監測、評估、預警和處置制度,加強信息系統管理等風險防范處置措施,防范和化解金融風險,促進區域性股權市場健康穩定發展。

  本通知印發后,《關于促進區域性股權交易市場建設發展的若干意見》(甘政辦發〔2014〕190號)同時廢止。

 

????????????????????????????????????????????????  甘肅省人民政府辦公廳

??????????????????????????????????????????????????????2018年8月18日

??? (此件公開發布)

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